在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下(xià)，私募基金行业监(jiān)管(guǎn)趋(qū)严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露的一(yī)则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业化运营原(yuán)则等(děng)四项(xiàng)违规行(xíng)为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备(bèi)案(àn)六个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停备案(àn)六个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级管理人员黄(huáng)某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在(zài)四(sì)项违规行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业化(huà)运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏(xìng)达(dá)成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关(guān)联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉在管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私(sī)募(mù)证券投资基金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称株洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”，并(bìng)由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不(bù)符合私(sī)募基(jī)金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪(xuě)投(tóu)资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称上海映(yìng)雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪在(zài)管产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确(què)、充分地披露(lù)。

　　三是(shì)未(wèi)落实(shí)投资者(zhě)适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉(shān)市(shì)场拓展、投资(zī)运营、财务等岗(gǎng)位(wèi)员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发生在(zài)各自任职期间公司的违规行为承(chéng)担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对(duì)深圳雪(xuě)杉(shān)公(gōng)开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这(zhè)已经不是(shì)雪杉基金(jīn)首次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对(duì)雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公告(gào)显示，经查(chá)，雪杉基金在从(cóng)事私募(mù)基金(jīn)业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调查等方式对个别(bié)投资(zī)者的风险识别能力(lì)和风险承担能力进行评估(gū)、未按(àn)照合同约定如实(shí)向(xiàng)投资(zī)者披露可能(néng)影响(xiǎng)投资者合(hé)法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的(de)行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元(y爬山是什么性暗示，男女常用的7句性暗示语uán)，机构类型为私(sī)募证(zhèng)券爬山是什么性暗示，男女常用的7句性暗示语投资基金(jīn)管(guǎn)理人，全职员(yuán)工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目(mù)前雪杉(shān)基金的法人(rén)、总经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映雪投资为雪(xuě)杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家关(guān)联公(gōng)司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为(wèi)私募股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同(tóng)效应(yīng)，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳(wěn)定(dìng)资产(chǎn)的投资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指(zhǐ)等宏观经济(jì)和估值指标，以(yǐ)分(fēn)析并提取(qǔ)经济(jì)周期中的(de)趋势性行业(yè)和事(shì)件以最大化投资上行(xíng)收益(yì)，同时(shí)引(yǐn)入非公开市(shì)场(chǎng)投资中的个体性估值和内在(zài)价值分析体系(xì)，以更好锁定投资的下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新闻动态便停(tíng)止更新。

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